綿陽市國資委

關于印發(fā)《綿陽市市屬國有企業(yè)首席合規(guī)官考核評價暫行制度》的通知

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各市屬監(jiān)管企業(yè)：

《綿陽市市屬國有企業(yè)首席合規(guī)官考核評價暫行制度》已經(jīng)2024年市國資委第23次黨委會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

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綿陽市國資委

2024年11月29日

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綿陽市市屬國有企業(yè)首席合規(guī)官考核評價

暫行制度

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為深化法治國企建設，推動市屬國企全面加強合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風險，規(guī)范企業(yè)首席合規(guī)官的管理和考核,完善首席合規(guī)官的考核評價機制，根據(jù)綿陽市國資委《關于印發(fā)〈綿陽市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）〉的通知》（綿國資委發(fā)〔2022〕25號）、中共綿陽市委組織部、綿陽市國資委黨委《關于建立綿陽市市屬國有企業(yè)首席合規(guī)官制度的通知》（綿國資黨委發(fā)〔2022〕34號）文件精神，結(jié)合實際制定本制度。

一、實施原則

（一）客觀公正原則。評價工作應基于客觀事實和數(shù)據(jù)，以公正、公平、公開的方式進行，確保評價結(jié)果真實反映首席合規(guī)官的工作表現(xiàn)和績效。

（二）全面科學原則。評價內(nèi)容應全面涵蓋首席合規(guī)官的工作職責和工作成果，采用科學合理的評價方法和指標體系，確保評價的準確性和有效性。

（三）激勵與約束并重原則。評價結(jié)果應與激勵機制和約束機制相結(jié)合，對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的首席合規(guī)官在年度綜合考核評優(yōu)時優(yōu)先考慮，對工作不力的首席合規(guī)官進行督促和改進，以提高首席合規(guī)官的工作積極性和責任感。

（四）依法依規(guī)原則。評價工作應遵循國家法律法規(guī)、市國資委相關規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保評價過程的合法合規(guī)性。

二、實施范圍及組織

（一）評價范圍。本制度適用于市國資委、市財政局等市級國資監(jiān)管機構(gòu)（下稱國資監(jiān)管機構(gòu)）履行出資人職責的市屬國有企業(yè)（下稱企業(yè)）的首席合規(guī)官。

（二）評價組織。由企業(yè)董事會負責對首席合規(guī)官開展考核評價工作，考核結(jié)果報上級國資監(jiān)管機構(gòu)備案。上級國資監(jiān)管機構(gòu)有權對考核評價工作進行監(jiān)督和指導。

三、評價內(nèi)容

首席合規(guī)官評價內(nèi)容包括職業(yè)操守、履職業(yè)績2項一級指標10項具體內(nèi)容（詳見附件）。各項考核評價指標均依據(jù)所設置的考核評價標準要求進行考核，以確保評價的準確性和有效性。

（一）職業(yè)操守

1.忠實履職的情況。包括始終遵守職業(yè)道德準則，保持高度的誠信和正直，無任何違法違規(guī)、違背職業(yè)道德的行為；嚴格遵守企業(yè)的保密制度，妥善保護企業(yè)敏感信息和商業(yè)機密等情況。

2.勤勉工作的情況。包括積極倡導合規(guī)文化，推動合規(guī)理念在企業(yè)內(nèi)的傳播和落實；以身作則，嚴格遵守企業(yè)各項規(guī)章制度和合規(guī)要求，為員工樹立合規(guī)榜樣等情況。

3.廉潔從業(yè)的情況。包括嚴格遵守企業(yè)廉潔從業(yè)有關規(guī)定，未出現(xiàn)利用職務謀取不正當利益的行為等情況。

（二）履職業(yè)績

1.合規(guī)管理體系建設的情況。包括推動建立健全企業(yè)合規(guī)管理組織架構(gòu)、制度體系和運行機制的情況；制定和完善企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略、規(guī)劃和年度計劃的情況；根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價等情況。

2.合規(guī)風險識別與防控的情況。包括組織合規(guī)管理部門開展企業(yè)合規(guī)風險識別、評估、預警和處置工作的情況。推動企業(yè)向國資監(jiān)管機構(gòu)報告重大合規(guī)風險事件的情況。牽頭處理企業(yè)重大合規(guī)風險事件的情況。受理職責范圍內(nèi)違規(guī)問題舉報情況。

3.合規(guī)審查與考核監(jiān)督的情況。包括參與企業(yè)重大決策、重要合同、規(guī)章制度、戰(zhàn)略合作協(xié)議等的合規(guī)審查工作情況。牽頭處置企業(yè)合規(guī)問題和合規(guī)隱患的情況。考核企業(yè)各部門和所屬企業(yè)員工落實合規(guī)職責的情況。

4.合規(guī)文化建設的情況。包括組織開展企業(yè)合規(guī)培訓、宣傳和教育活動的情況。培育企業(yè)合規(guī)文化，提高企業(yè)員工合規(guī)意識的情況。

5.工作協(xié)同與溝通的情況。包括組織合規(guī)部門與內(nèi)部各部門保持密切溝通與協(xié)作，提供合規(guī)咨詢和指導；與外部監(jiān)管機構(gòu)、合作伙伴等建立良好的溝通關系。及時向上級領導和相關部門報告企業(yè)合規(guī)工作進展和重大問題的情況。

6.崗位貢獻的情況。包括基于崗位職責，確保企業(yè)的經(jīng)營管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；定期對企業(yè)的法律法規(guī)遵循情況進行自查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題等情況。

7.專業(yè)素養(yǎng)的情況。包括具備履行崗位職責的專業(yè)知識、決策經(jīng)驗和組織協(xié)調(diào)能力；在履行職責過程中保持獨立，不受其他部門或個人的不當干擾和影響；公正客觀地處理合規(guī)事務，對待所有員工和業(yè)務部門一視同仁，不偏袒、不歧視等情況。

四、評價方式和程序

（一）評價方式。對首席合規(guī)官考核評價綜合采取自我評價、日常評價、述職評議、查閱資料、專項評估、上級評價等多種途徑和方式進行評價，全面、深入掌握首席合規(guī)官履職情況。首席合規(guī)官考核綜合評價由企業(yè)自評和上級評價兩部分構(gòu)成，權重分別為90%和10%。

1.企業(yè)自評

（1）自我評價。首席合規(guī)官對本人年度工作進行總結(jié)和自我評價，形成書面報告提交企業(yè)董事會。

（2）日常評價。企業(yè)董事會根據(jù)首席合規(guī)官職責任務，收集日常履職情況作出評價。

（3）述職評議。結(jié)合企業(yè)領導人員年度綜合考核評價時開展首席合規(guī)官述職評議，在企業(yè)內(nèi)部對首席合規(guī)官組織開展民主測評，由企業(yè)領導班子成員、中層管理人員、基層員工代表等對首席合規(guī)官進行評價打分。

（4）查閱資料。企業(yè)董事會通過查閱首席合規(guī)官履職資料、訪談合規(guī)部門、實地查看等方式，對首席合規(guī)官的工作情況進行實地考察和了解。

（5）專項評估。企業(yè)董事會以企業(yè)合規(guī)體系建設出現(xiàn)的重大紕漏、發(fā)生的重大合規(guī)風險事件為重點，開展專項評估，認定相關責任。

2.上級評價：上級國資監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，對首席合規(guī)官的工作進行評價，提出評價意見。

（二）評價程序

1.制定評價方案。企業(yè)董事會根據(jù)本制度要求，制定具體的評價方案，明確評價的目的、內(nèi)容、方式、程序和時間安排等。

2.開展評價工作。企業(yè)董事會按照評價方案的要求，組織開展企業(yè)評價，并將評價結(jié)果報上級國資監(jiān)管機構(gòu)。上級國資監(jiān)管機構(gòu)在企業(yè)自評的基礎上，依據(jù)日常監(jiān)管情況形成上級評價意見，反饋企業(yè)董事會。

3.形成評價報告。企業(yè)董事會應結(jié)合上級國資監(jiān)管機構(gòu)的評價意見，對首席合規(guī)官整體工作進行全面評估，形成首席合規(guī)官評價報告。評價報告應包括評價工作的基本情況、評價結(jié)果、存在的問題、改進建議以及上級國資監(jiān)管機構(gòu)的評價意見等內(nèi)容。

4.反饋評價結(jié)果。企業(yè)董事會將評價結(jié)果反饋給首席合規(guī)官本人，并聽取其意見和建議后形成最終考核評價報告。

五、評價周期、結(jié)果及運用

（一）評價周期

企業(yè)董事會對首席合規(guī)官實行年度評價，企業(yè)董事會對首席合規(guī)官進行考核評價后，10個工作日內(nèi)將考核評價報告及相關佐證材料報送市國資委。

（二）結(jié)果運用

1.結(jié)果確定。評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等級。評價得分在90分及以上為優(yōu)秀，80-89分為稱職，60-79分為基本稱職，60分以下為不稱職。因首席合規(guī)官履職缺位等原因造成企業(yè)合規(guī)體系建設出現(xiàn)重大紕漏、發(fā)生重大合規(guī)風險事件并造成重大國有資產(chǎn)損失的（認定標準依據(jù)《綿陽市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法》執(zhí)行），直接給予“不稱職”等級。

2.結(jié)果運用。對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的首席合規(guī)官在年度綜合考核評優(yōu)時優(yōu)先考慮；對綜合排位在后三位的首席合規(guī)官，其年度綜合考核將不予評為“優(yōu)秀”等次。對考核評價結(jié)果在“基本稱職”等次的，在績效年度系數(shù)分配時給予相應下調(diào)；對考核評價結(jié)果為“不稱職”的，扣減績效年薪并進行通報批評。根據(jù)評價結(jié)果，對首席合規(guī)官進行相應的獎勵、表彰、調(diào)整或問責。

3.退出調(diào)整。對累計兩年考核結(jié)果為“基本稱職”等次及以下的，或因履責不到位、缺位造成企業(yè)損失的，由上級國資監(jiān)管機構(gòu)向企業(yè)董事會提出退出調(diào)整建議，企業(yè)進行人員調(diào)整后及時報告上級國資監(jiān)管機構(gòu)。

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附件：首席合規(guī)官履職清單及標準要求

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附件

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